中兴被禁背后:万字深剖国产PC芯片到底差在哪?中国的民族芯在哪?

天职老友汇2018-06-20 09:52:54

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文章来源:陆家嘴午餐(ID:LJZ3902)&杠杆游戏(ID:ZhangYinyin0903),作者:李实?



近期,中兴公司被美国禁运的消息传得沸沸扬扬。虽然这起事件本质上还是国与国之间的外交争夺、技术争夺以及由中兴公司在美国的商务行为中的一些不当之处所引发。但是中兴公司被禁运后可能面临的破产倒闭等问题,却给国内不少企业敲响了警钟。


高科技产业始终是一个国家综合国力和技术实力最好的证明,尤其是集万千宠爱于一身的芯片行业,更是重中之重。


借由中兴禁运事件,我们不禁展开了联想:在大家日常使用的PC芯片上,国产化做得如何?有哪些可以国产、哪些不可以国产?假如面对全面禁运,国产的芯片、系统能够顶替外国产品吗?


易是人类社会最重要的组成部分之一,现代社会几乎一切事物都和贸易有关。本次中兴禁运案后,国内无论是媒体还是产业界、投资界,都对国产芯片充满了忧虑,认为部分国产无法生产的设备和产品,有可能成为国家对决的筹码,甚至使得国内的产业发展受阻。


从理论上来说,由于贸易的双向性,贸易禁运和贸易制裁是否能有效的阻碍技术的流动或者产业的发展(或者起反作用,尤其是对大国),一直以来都存在一些争议,甚至不同行业都存在不同的做法。


但毫无疑问的是,作为普通的消费者,贸易禁运和贸易制裁带来的短期效应,是非常明显的。


当然,这个“短期”,是指在国际竞争数十年乃至上百年周期中的“短期”,具体到每个人或每个产业,可能有数年或者数十年的时间。即便如此,已经足够改变个人职业选择或者产业的发展形态了。


借由中兴禁运案,本文不得不思索一种可能:如果在某种情况下,目前对全球产业都至关重要的个人电脑产品,爆发了针对我国的禁运案,我国是否有能力以任何手段寻找到替代产品,从实现个人电脑的全面国产化替代?下面试分析一下这种情况。


1


个人电脑产品使用进口芯片的情况


个人电脑产品大家已经很熟悉了。一台完整的PC(无论是台式机还是笔记本电脑),一般常见的配件和其中重要的功能芯片包括下列产品:


图1.典型的处理器芯片照片 ?图片来源|网络


1.中央处理器:CPU芯片

2.内存:DRAM芯片

3.主板:南桥芯片、音频芯片、网络芯片(包含无线网络芯片)、电源管理芯片、USB芯片、SATA芯片、其它功能芯片等

4.qq全自动抢红包软件:GPU芯片、DRAM芯片、视频芯片、电源管理芯片等

5.硬盘或SSD:硬盘控制芯片、硬盘盘片、NAND FLASH芯片、DRAM芯片、电源管理芯片等

6.机箱或外壳:部分数据传输接口控制芯片、风扇或者灯具控制芯片

7.显示器:屏幕、屏幕驱动芯片、电源管理芯片等

8.外设:鼠标和键盘控制芯片等


上面列出的八大类产品,是PC中比较重要的芯片类产品。其中最昂贵的包括CPU、GPU等、便宜的也有诸如音频芯片和网络芯片等。


另外还有一些体积较小,不太被人关注的产品诸如MOSFET、陶瓷电容、小尺寸电感、电阻等,本文暂不讨论(虽然这些产品有一部分也主要依靠进口),只关注和芯片类相关产品。


由于整个PC市场的情况很复杂,厂商、品牌和产品型号都很多,因此本文无法提供具体到精确数据的进口比例,只能进行一些有限的估计。


因此,本文用不同的进口等级来区分描述进口情况:


1.全进口或绝大部分进口:指超过90%甚至100%采用进口产品


2.大部分进口:指部分产品可能使用国产芯片,当然不同领域情况不同,可看做超过75%进口,国产芯片占据部分市场份额


3.可国产:国产芯片占据了超过30%市场份额甚至更高


从现有情况来看,目前国内市场的上述八类产品需要进口的情况包括(我国台湾省研发制造的芯片也暂计算入进口产品中):


图2.很多人不熟悉GPU(也就是qq全自动抢红包软件的芯片),认为是玩游戏的,实际上它和目前最热门的人工智能、大规模并行计算等息息相关


全进口或绝大部分进口:


1.中央处理器:以英特尔和AMD为主,全进口


2.内存:目前市场上以三星、海力士、美光、南亚等品牌为主,全进口


3.主板:主板芯片由AMD和英特尔垄断,全进口。主板和其余设备的电源管理芯片、USB控制器芯片、SATA芯片等绝大部分进口


4.qq全自动抢红包软件:被AMD和英伟达垄断,全进口。DRAM情况和内存相同


5.HDD或SSD:HDD的盘片和控制芯片部分被WD和ST、HGST等厂商垄断,全进口。SSD的NAND颗粒被三星、英特尔、美光等厂商垄断,全进口


6.显示器:驱动芯片几乎全进口


大部分进口:


SSD控制芯片小部分可国产,但是大部分进口。另外还有一些不太引人注意的芯片,比如电源PWM芯片,偶有使用国产品牌的;蓝牙、WiFi等通讯控制芯片也有国产品牌介入。


可国产:


鼠标的控制芯片可国产,但进口占据高端。


显示器面板国产已经非常成熟,且占领了超过30%市场份额。


音频芯片方面实际国产已经比较成熟,但是在主板上由于主流的瑞昱等厂商价格低廉且成熟,因此国产芯片没有将重点放在这个市场上,在这里也算作可国产。



2


不用进口行不行?PC芯片的国产化替代情况研究


经过上文的分析,我们可以看到,一款个人电脑中绝大部分产品都使用了进口芯片,甚至诸如CPU、GPU这样的产品更是独此二家别无分店。


那么,这些产品就真的一点国产化替代的可能都没有吗?是不是离开进口芯片,我们就无法上网、无法用电脑办公、无法玩游戏了?


在解答这个问题之前,需要先定义“国产化替代”本身的含义。可能有的读者认为,国产化替代就是国内出现第三家或者第四家厂商,代替英特尔、AMD、三星这类核心厂商的市场地位,采用与其类似的产品研发发布方式来推出新品,实现和英特尔、AMD这类世界级厂商的全面竞争。


从目前我国的情况来看,出现这类核心芯片厂商的可能性微乎其微,无论是技术储备还是产业链情况以及市场接受度、知识产权等都几乎不具备实现条件。


鉴于这样的情况,“国产化替代”不太可能利用国产化芯片对进口产品实现对进口产品的全面竞争、全面替代,反而是更偏向于 “核心功能的国产化替代”,也就是先解决关键的有无、是否能用的问题,再伺机解决市场化问题。


那么,什么是“核心功能的国产化替代”呢?举个例子,我们每天使用电脑,都是打开Windows后,根据需要选择合适的应用程序。


实际上这些应用大部分在手机或者平板电脑上都存在,除了大型3D游戏、需要高性能硬件支持的软件暂时还无法出现在移动端外,其余的大部分功能,移动平台都对PC平台实现了“功能性替代”——也就是说不管实现路径如何、性能是否足够强悍,在最终的使用结果上,只要能够满足类似的功能需求就可以了。


因此,对PC而言,实现“核心功能的国产化替代”要更现实一些,当然PC上使用的X86架构等基本的内容国产化产品考虑到兼容性问题只有全盘继承,这一点上暂时没有什么更好的方法了。


那么,目前“核心功能的国产化替代”又发展的如何呢?我们一项一项来看:

中央处理器:天津海光和上海兆芯正在努力。


中央处理器部分可能是国产最接近全面替代的产品了。国内目前有两家厂商在基于X86架构,通过引进技术和授权,希望实现国产X86处理器的设计和生产。这两家厂商分别是天津海光和上海兆芯。


图3.AMD将自己的X86架构的部分内容卖给了天津海光,但是具体情况不详


先来看天津海光。天津海光全称是天津海光先进技术投资有限公司,简称THATIC,隶属于中科院旗下的中科曙光。


天津海光通过和AMD合作,以2.93亿美元的代价获得了AMD有关X86的架构授权。AMD预计将和海光成立合资公司,专门研发和生产面向中国市场的服务器处理器。


根据相关消息披露,AMD在本次合作中不实际出资,而是以知识产权占股,并且未来产品实际生产出货后,AMD将会以版税的方式,向每一颗处理器收取相应的授权金。


在技术方面,目前双方公布的消息不是很多,但是有传言称AMD向天津海光授权了最新的Zen架构,天津海光将以Zen架构为基础,打造国产服务器用的X86处理器。


从天津海光的情况来看,虽然花费巨资和AMD的合作获得了全新的Zen架构,但实际上国内科研人员的研发技术实力有限。


图4.说实话,AMD现在虽然市值萎缩,比各大房地产公司远远不如,但是其技术还是很牛逼的,Zen架构在全球都是独一无二的,除了英特尔,也没谁能和AMD正面杠了


面对Zen架构这种全球顶尖的CPU架构,即使全部拿到源代码和相关原始数据,是否能够全部解读并且消化吸收、需要花费多久时间才能转化应用是值得考量的一个重要因素。


另外,由于合作内容没有披露,AMD是否允许天津海光接触最核心的微架构部分,是否允许天津海光基于AMD自己的知识产权进行二次开发,是否允许天津海光未来向民用市场销售给予AMD知识产权的相关产品,都还不是很清楚。


不过根据目前的协议来看,天津海光的产品将主要面向服务器市场,依托中科曙光以及曙光在服务器市场上的优势,实现部分关键服务器产品国产化。


说完了天津海光,再来看看上海兆芯。和天津海光X86技术获取和AMD合作不同的是,兆芯的技术来源是我国台湾省的厂商威盛。


图5.兆芯的处理器,是目前最接近民用的国产X86处理器产品


威盛早年间和英特尔以交叉授权的方式获得了X86架构授权,一度也自己推出过数款处理器产品,但后期由于运营和技术开发难度等问题,威盛目前基本上退出了X86处理器的市场,但是依旧手持知识产权。


国内早在十一五、和十二五“核高基”相关规划中,就提出要有自己自主可控的处理器产品,但是一直以来没有很大的突破,主要原因就是知识产权无法获得。


在这种情况下,2013年,上海联和投资也就是上海国资委下属投资企业通过和威盛接触,决定出资2亿美元占股80%,威盛出资4975万美元占股20%,双方共同成立上海兆芯,实现国产X86处理器的研发。


上海兆芯目前已经推出了数代产品,外界可以看到实际运行的产品包括ZX-A、ZX-C系列、ZX-D系列等,以及最新发布的KH-2000系列和KX-5000系列等。


根据兆芯的内部文件显示,兆芯内部迭代已经有五代之多,经过数次迭代和快速推进,最新的28nm工艺的KX-5000系列的四核心产品已经可以和英特尔双核心Core i3处理器性能相提并论,并且集成了DirectX11.1的显示核心,支持虚拟化技术、支持双通道DDR4内存、支持4K显示输出、支持数据保护技术和加密算法、支持SSE4.2和AVX等新技术。


图6.无论再怎么样,兆芯可以支持Windows,这就使得其具有了市场化的基础


芯片组方面也有相关产品搭配,能够实现对PCI-E 3.0、USB 3.0、SATA等主流接口的支持,在发布会上正常安装Windows和相关应用软件,全程运行没有任何异常。


另外,除了处理器本身之外,兆芯在和VIA合作的时候,还获得了来自S3 Grapic的相关图形技术,这才有了兆芯的高集成度和对图形技术的支持。


虽然从产品性能本身来看,即使是兆芯最新的八核心系列产品和英特尔普通的四物理核心的Core i3还存在差距,但是兆芯出现的意义在于,国内厂商有希望在国内全产业链支持下,实现对国外处理器产品的“核心功能的国产化替代”。


尤其是对军队、政府、国家安全等机密部门而言,国产处理器知根知底,不存在后门,即使性能稍差,但是满足基本办公和文字需求也已经足够,毕竟国产处理器目前的应用范围没有高性能计算、大型3D游戏的需求,办公和信息处理才是兆芯的主战场。


图形处理器:长沙景嘉微刚起步。


在中央处理器之外,图形处理器也就是GPU是另外一个技术难点。如果说CPU还有几家厂商有授权或者有厂商愿意合作,在GPU方面则是举步维艰。


目前全球大型GPU的技术掌握在AMD和英伟达两家厂商手中,从多年发展来看,AMD和英伟达不但自己研发产品,还形成了对视觉计算和AI计算产业的标准的制定和发展方向的引领,已经形成了绝对优势和全面控制的态势。


在这种情况下,除了前文提到的获取了S3授权的上海兆芯外,国内还有另外一家厂商通过自主研发推出了GPU,虽然性能甚至还还比不上AMD的集成APU,但是至少解决了有无问题,这就是长沙景嘉微电子。


长沙景嘉微电子成立时间是2006年,是一所军民融合深度发展的高新技术企业,旗下主要产品包括GPU、无线通讯、小型雷达和存储记录等。


图7.长沙景嘉微的GPU产品,这是初代的JM5400


景嘉微电子推出过2款GPU产品,其中首款产品JM5400流片于2014年5月,采用65nm工艺制造,支持PCI接口,显存为32bit位宽、1GB容量,像素填充能力为2.2G Pixel/s,其基本性能相当于GeForce 2时代,主要用于机载、舰载和车载环境下的图形生成,用于特殊场景下的国外芯片替代。虽然JM5400性能比较弱,但是在特殊场合下解决了有无问题,还是得到了国内敏感用户的青睐。


在2018年,景嘉微又推出了新的产品JM7000,工艺改用了28nm,像素填充能力达到了6G Pixel/s,相比之前的产品大幅度进步,其像素填充率数据已经和GeFroce 6800这样的产品相当,除了可以在传统的敏感环境下使用外,还有希望在部分台式计算机和笔记本电脑中搭载。


从技术角度来看,长沙景嘉微的产品甚至不如中档手机的GPU性能,但考虑其主要面向的是敏感客户,支持的规范也是OpenGL,因此只能说具有一定的GPU研发能力,距离世界先进水平有大约10~15年的性能差距。


图8.第二代的JM7000在官网也有资料列出


除了GPU本身的图形能力外,目前GPU在通用计算和深度学习加速方面有着不错的效果,其计算优势主要建立在超大规模并行架构之上。


有关超大规模并行架构处理器的研发,国内的优势还是比较明显的,神威太湖之光上的申威26010众核处理器单片包含了260个计算核心,能够以每秒3万亿次的速度实现大规模并行计算,在国际上都居于领先地位。


图9.全自主的神威太湖之光,代表了未来超算的方向,也是全国内自主研发


另外,在AI计算最为关注的深度学习计算能力方面,国内厂商包括寒武纪、深鉴科技、地平线科技、阿里巴巴、百度等企业都纷纷介入其中并推出了相当不错的产品。


并且,从国际技术发展的角度来看,在GPU上同时兼容深度学习计算、通用并行计算和传统图形计算已经不再是主流方向,GPU未来还是会以图形计算、视觉计算为主,而深度学习计算、通用并行计算等则会交由专用的并行架构完成,两者在架构上存在一定关联性,但各自有侧重性。


因此,在GPU可实现的功能方面,国产产品已经基本可以通用计算和AI计算部分的“核心功能的国产化替代”,只有图形计算部分尚需进口产品补充。


除了长沙景嘉微和前面提到的上海兆芯在国内拥有GPU研发能力外,国产GPU的另一束曙光来自于被中资背景收购的imagination旗下的PowerVR系列图形架构。


从历史角度来看,imagination在和ATI以及英伟达的竞争中失败才转向移动市场,但这并不说明其PowerVR架构没有开发潜力,相反,PowerVR架构在技术特性和性能表现尤其是能耗比表现上都非常出色,如果可以顺利引进吸收并完成国产化,将是国产图形加速设备的重大突破。


有关这一点,还需要看未来产品和市场的变化了。


存储芯片:武汉长江、合肥长鑫、福建晋华。


存储芯片主要包括在内存、显存中使用的DRAM架构的DDR、GDDR颗粒和在SSD中使用的NAND Flash颗粒。


之前这类产品主要被三星、英特尔、美光、海力士等国外企业把控,不过目前国内已经在武汉、合肥和福建晋江简历了存储产业基地,希望实现存储技术的全面国产突破。


武汉长江存储是国家集成电路产业投资基金股份有限公司和湖北省地方企业,包括湖北国芯产业投资基金合伙企业(有限合伙)和湖北省科技投资集团有限公司等,共同出资组建的存储芯片生产企业,投资规模在240亿美元左右,2020年会形成月产30万片晶元的规模。


图10.长江存储堪称武汉近年来最大的投资项目,奠定了武汉作为国产重要芯片生产基地的地位


武汉长江存储主要的产品包括DRAM和NAND Flash制造。最新的消息显示,长江存储已经开始试产32层堆叠的NAND颗粒和DDR3 DRAM,未来还将进一步拓展至64层堆叠的NAND颗粒和DDR4 DRAM,这是国产存储芯片中最重要的一支“国家队”,对打破存储芯片的外界垄断有着重大意义。


除了武汉长江存储外,合肥长鑫也是近年来开工的国产存储芯片厂商。合肥长鑫定位生产DRAM芯片,技术来源可能和海力士以及我国台湾省华亚科有关。


合肥长鑫存储已经在2016年开工设计有关12寸晶圆厂的相关项目,总投资为67亿元,随后的2017年5月,合肥市政府宣布支持合肥长鑫,总投资超过72亿美元,主要建设12英寸晶圆厂一座,月达产产能估计为12.5万片。


图11.合肥长鑫的技术来源和资金来源在业内曾引起争议,但这并不影响长鑫存储顺利建设


第三家国内存储芯片厂商福建晋华和我国台湾省的企业台联电有关,厂址位于福建晋江,投资人是福建晋华集成电路公司和台联电,总投资额为53亿美元。台联电是仅次于台积电的台湾第二代晶圆代工企业,不过近年来在技术投入和产业发展上比较缓慢,因此被台积电彻底盖过了风头。


这次台联电转战大陆,和福建企业合资生产DRAM,应该也是看中了大陆广大的市场。福建晋华的晶圆厂已经在2017年11月封顶,预计在2018年下半年就可以开始试生产,初期使用32nm工艺、12寸晶元试产DRAM颗粒,月产能约为6万片。


图12.福建晋华的晶圆厂已基本完工,正在设备调试,年底就可以试生产DRAM颗粒


除了上述DRAM和NAND Flash厂商外,存储控制芯片方面,国内也涌现出多家自主研发设计厂商,包括国科微电子、亿芯科技、瑞耐斯等,其中不乏有跟踪国际最先进水平,推出PCI-E接口、支持NVMe技术、支持服务器级别安全和稳定要求的产品,并且已经成功流片上市。


在存储控制芯片方面,国内目前研发还是小有成就。不过整个存储市场还处于发展波动之中,需要进一步观察。


另外,在HDD方面,由于HDD本身技术已经进入稳定期,整个产业链都被数家国外厂商牢固控制,因此目前国内企业没有涉足,之前国产硬盘厂商诸如长城科技旗下的易拓被外资入股后已经改变了发展战略。


考虑到NAND Flash未来在很大程度上将替代HDD的市场,短期内国产不涉及HDD行业也是可以理解的。


其他芯片:国内厂商有一定建树。


除了上述的几类重要的芯片外,在其他类型的芯片方面,国内厂商只能说有一定建树。其中主板芯片主要是由CPU厂商提供,目前天津海光的具体产品不详,暂无消息,同期上海兆芯则搭配产品推出了相关的芯片组,支持目前最主流的USB 3.0、PCI-E 3.0以及SATA、千兆网卡等功能比较齐全。


其他芯片方面,音频芯片前文已经提及,市场目前基本被台湾瑞昱科技和威盛占据,但实际上国产音频芯片并不差,包括珠海炬力、瑞芯微、凌阳等厂商,都有能力推出完整的国产音频编解码芯片。


网卡芯片方面,在诸如蓝牙、WiFi芯片方面,国产不少厂商推出过相关产品,已经不再是什么难题,高端一些的万兆网卡芯片国产也已经有产品推出。


显示驱动芯片目前基本全部依靠进口,但近期也有消息称国产厂商有一定突破,相信短期内国产厂商就可以介入这个领域,实现国产替代。


3


任重道远:部分核心功能的国产化替代基本可实现


综合本文分析可以看出,国产芯片唯二的亮点在于商用和特殊场合的AI计算和并行计算方面,实际上和国际水平已经非常接近了,但是在面向民用的CPU、部分功能芯片方面还差距较大。


其中差距最大的就是GPU芯片,国产产品落后较多,主流3D游戏几乎不太可能在国产GPU芯片上流畅运行。


另外,存储芯片有望在3年内实现突破,DRAM和NAND芯片都有可能国产化,加上存储控制芯片已有一定基础,因此存储部分也能够实现国产替代。


试想一下,假如有一天无法购买进口PC芯片,那么在国产存储芯片突破后,国产的PC芯片搭建的电脑,还是可以运行Windows、进行诸如网络浏览、音乐播放、视频播放、高清影像等常见操作。

个人电脑的部分核心功能的国产化替代是基本可以实现的,但是玩主流3D游戏、进行3D图形处理等将会受制于GPU技术落后,受到较大制约。


比如国产兆芯八核心处理器产品的CPU性能虽然没那么强大,但是还可以满足基本需求。进一步搭配特殊加速芯片的话,在专业场合深度学习计算和并行计算也能基本满足需求,但是一些大型的生产力软件包括PS、CAD、影音视频编辑软件等可能速度就比较慢了。


最后再说一些题外话。目前本文说到的芯片国产,只是指设计情况,并未提及制造。国内制造企业中比较先进的中芯国际,制程最高只掌握到28nm,更新的14/16nm等还需要等到2020年才能初步掌握,因此芯片制造方面也是一个坎。


其次,本文提及的部分核心功能的国产化替代,其实是一个非常低的要求,一般只考察最基本的功能能够实现,并未考虑性能因素,如果提高性能要求,大量的需求将无法满足,因此国产芯片整体差距和进口品牌还相当巨大。


芯片和软件环境、应用市场发展息息相关,这个市场只有用的人变多,才具有发展的潜力和发展的动力,用得越多、发展的越好,越没人用则根本不知道发展方向在哪里,只有一味跟随。


希望未来有一天,国产芯片能够以合适的方式出现在生活中,第一步先让用户多起来,接下来再看如何优化和提高性能,逐渐走上产业发展的正途。



延伸阅读:

中兴危机:美国芯片禁令,直到2025年! 中国的民族芯在哪里?(深度解读)

文章来源:DeepTech深科技


美国商务部在美东时间 4 月 16 日宣布,将禁止美国公司向中兴通讯销售零部件、商品、软件和技术 7 年,直到 2025年3月13日。理由是中兴违反了美国限制向伊朗出售美国技术的制裁条款。由于美国公司在这 7 年内都不得卖东西给中兴,对中兴而言,未来不论是产品开发、规划、制造、销售等环节都会造成极大的影响,无疑将重挫中兴的发展。


图丨美国商务部长Wilbur L. Ross, Jr.的声明


事实上,在 2016 年、2017 年中兴遭到美国商务部调查施以制裁的风头上时,当时就有业界大胆预测,如果中兴真的遭到美国制裁,中兴所受到的伤害,将不只是短期的财务损失,更可能是就此一蹶不振的倒地不起。因为,被美国全面封杀的中兴,将会陷入无零件可买、也无技术可支援的绝境之中,在这样的情况下中兴能够撑多久?这绝对是一个非常大的问题。


中兴通讯在殷一民上任董事长后,迅速走出了美国罚款的阴影,2017 年实现营收 1088 亿元,同比增长 7.5%,净利润 45.7 亿元,同比增 294%。三大块业务均取得增长,其中运营商业务营收同比增长 8.32%,增速位居四大设备商之首,国内和海外市场均稳步提升。


当年的国家政策积极扶植的“巨大中华”四大通讯系统厂商,好不容易有了“中兴”、“华为”两家大厂,不但称霸国内市场,更在全球市场占有一席之地,但多年的积累,却很有可能就败在美国政府长达 7 年的制裁禁令上。

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图丨中兴遭美制裁大事记


相较于中兴,许多人其实更担心美国政府下一个目标就是华为。事实上,早在 2016 年美国政府正在对中兴穷追猛打之际,在同时传出华为也接获传票调查其违反禁运制裁条款的状况,虽然后来此一事件并未进一步升级,但却也足以让人捏一把冷汗。毕竟,相较于中兴,华为若也同样陷入必须与美国政府死缠烂打的困境,对于中国通讯产业、甚至是整体科技产业发展都会极大的损伤。

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事实上,当美国时间 16 日爆出中兴因为违反先前与美国商务部达成和解的条件,将遭到美国政府禁止美国公司销售产品给中兴后,在国内 16 日深夜引发业界震撼,对于这个消息,虽然让业界许多人感到震惊,但却也不太意外,因为,在过去一个月以来,美国对中国的动作不只多、而且大。

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图丨随着美国政府开始对华加征关税,中美贸易战一触即发


除了台面上看来一触即发的中美关税贸易大战外,美国在过去一段时间就从来没闲着,特别是针对华为、中兴等国际化程度较高的中国企业。其中,主管电信网络业务的联邦通讯委员会(FCC)就曾传出将针对部份采购华为、中兴电信网络设备的美国小型与地区型运营商采取动作。限制这些运营收领取建设偏远地区电信网络建设的相关政府补贴,以此吓阻美国小型地区型运营商停止向华为、中兴等中国厂商采购设备。


虽然此一消息后来并未获得美国 FCC 证实,就连华为也出面澄清此一传言,但不可否认的是,在中美贸易大战引信已然点燃的此时,不论是美国或者是中国,看似是无关的恫吓、或者是挑衅,都有可能一不小心擦枪走火,酿成一场不可收拾的贸易大战。

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而以美国商务部在 16 日宣布的对中兴采取高达 7 年的制裁动作来看,虽说此一事件原本就在持续进行调查中,但整件事在此时爆发开来,却也很难不让外界联想这与贸易战有关。

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中兴遭罚,事发早有苗头

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根据彭博社、纽约时报报道,中兴受到禁令的原因在于,中兴通讯在 2016 年和 2017 年向工业和安全局(Bureau of Industry and Security)作出了虚假陈述,去年 3 月中兴在得克萨斯州的联邦法院同意认罪,他们非法将美国商品和技术运输至伊朗,违反了美国的制裁。而根据协议,中兴支付 8.9 亿美元的罚款和罚金,如果违反和解条款,后续还会被追加 3 亿美元的罚款。这是美国司法部针对出口控制或制裁案中,刑事罚金最高的案件。?

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另外,根据协议的部份内容,中兴承诺解雇 4 名资深员工,另有 35 人接受取消奖金或被谴责的纪律处分。

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而美国政府对中兴的“关注”可以说是从 2012 年就开始,美国商务部和联邦调查局在 2012 年就针对中兴未经授权向伊朗出口,违反美国对伊朗的贸易制裁规定而展开调查,发现中兴曾与伊朗的电信公司签署 1.2 亿美元合约,当时中兴通讯与专利授权公司 Vringo 在美国打官司,中兴高层还因担心遭逮捕而拒绝出庭。

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之后,在 2016 年整个事件就彻底爆开了,因为美国政府取得中兴内部极为机密的文件,档案中指导如何规避美方制裁措施,例如建议中兴利用空壳公司来向受禁运的国家出口美国产品,而中兴就是根据该策略向伊朗输入美国制造的产品,包括美国企业的软硬件。此举一出,中兴甚至还被列入影响美国国安的外国单位名单。

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而美国对中兴的制裁便在 2016 年 3 月生效,规定任何企业向中兴出售美国企业的零部件或仪器前,必须向商务部申请出口许可。时任中兴总裁的史立荣曾发给员工信,表示美国商务部限制中兴通讯出口一事是一场危机,并认为中兴应组建一支高层管理团队来处理此事。此事后续也引起了中兴的管理层改组。之后,中兴积极与美方协商奏效,美国政府宣布“暂时”中止了对中兴的制裁,并给予中兴 3 个月的临时出口许可,之后多次获得展延,最后一次展延至 2017 年 2 月 27 日。

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图丨前中兴总裁史立荣


2017 年 3 月中兴认罪,并同意支付 8.92 亿美元罚款,就美国指控其违法向伊朗及朝鲜出售美国科技及妨碍司法调查达成和解,后续中兴若违反与美国商务部的协议,还须额外支付 3 亿美元罚款,一纸协议结束长达了 5 年的调查。当时美国司法部国家安全部门主管 Mary McCord 表示,中兴最高管理层允许并批准该计划,而且中兴还多次欺瞒、误导联邦调查员。


制裁:不只是让你痛,更要让你痛不欲生

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一般人或许不理解美国制裁的手段,相较于之前百思买全面停售华为产品,或者是以其他手段让中国厂商产品卖不进美国,这其实距离制裁还有很远的距离。因为,制裁要的效果,不只是让人痛,更要让你痛不欲生。

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图丨百思买全面停售华为产品


以此次美国商务部对中兴祭出的制裁禁令来看,将是全面禁止美国厂商销售、提供技术服务、甚至是技术支援,这对仍有相当大部份芯片、零部件、操作系统、软件都与美国厂商有紧密关系的中兴而言,无疑是一大重击。


以目前中兴营运内容来看,包含手机、平板等消费类电子产品以及电信设备为主,其中电信设备占营收以及相关服务占约 6 成,而消费类电子产品则占约 3 成。

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其中,中兴的电信设备部分的关键组件,比如说光传输的发送器与接收器等,还是以国际大厂作为零件供应主要来源,电信设备中的零件亦有不少来自美国的供货商。整体来看,外来零件占其料件比例至少有 6 成以上,而来自美国供应商的料件至少占了这 6 成的一半以上,中兴料件自制比例并不高。

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图丨高通目前是中兴最大的应用处理器来源


另外在手机产品方面,高通目前是中兴最大的应用处理器来源之一,占其手机产品约 6 成,而联发科则是排名第二,接近 3 成,而主要内存与运存供货商则以韩商三星以及海力士为主。

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而遭受制裁之后,中兴不论在通信设备,或者是手机产品,都将面临断炊的危机,通信设备虽可能在零组件取得一部份中国本地供货商的支持,但缓不济急;而在手机产品上,由于往后就无法拿到来自 Google 的安卓系统授权,即便完全以可能可顺利拿到货的联发科方案 (美国不干涉的话) 替代高通方案,但少了操作系统,或者说拿不到来自 Google 的 GMS(Google Mobile Service)认证,基本上也无法获得市场认可,这牵涉到的不只是无法进入美国市场,而是会让中兴连其他市场都进不去。

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不过目前中兴手机出货量在中国厂商之中仅排行第 9 名,且超过 8 成是外销,在没有 GMS 认证的情况之下,这些外销市场基本上就等于没了。


另一方面,中兴的电信设备在全球排名第四,占将近 10%,落后于华为、诺基亚及易利信,而华为在面临中美贸易战的情况之下,这 10% 的国际市场占有率恐怕只能眼睁睁的看着其他两家分食。

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当然,受到禁售的缘故,供应商一定程度会受到冲击,尤其是做为其手机平台主力的高通,等于硬生生少了将近 5~10%的芯片出货量。当然,这是短期的损失,若其他手机厂客户顺利递补这些空出来的市场份额,那么就可一定程度弥补从中兴损失的出货收入。

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另外,联发科占中兴供应链中的比重低于高通,且可能不受美国供应的限制,但若制裁生效,中兴手机无法继续出货,那么对联发科而言也是直接的损失。

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图丨此次中兴遭受制裁也将引发连锁反应


而其他包含手机内存、运存等供应商,可能就会因为少了中兴的需求,使得维持相当长一段时间的供货紧张可能获得舒缓。另外,中兴的面板多数来自大陆供应链,包含京东方、天马、昆山等,若中兴被迫退出市场,亦将造成一定的冲击,面板的报价也将可能随着运存和内存同步下杀。

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特朗普政府的狠招,不只对中国而来?

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美国商务部对于中兴实行制裁将自即日起生效,并持续到 2025 年 3 月 13 日,这对于中国企业而言,绝对是一件大事,对于目前正处在贸易战火线上的中美两国而言也是。虽然在第一时间就有美国媒体报道中兴遭到制裁的消息,但在美国主要电视媒体上,所有新闻报道的热点却是特朗普绯闻封口费的八卦,这样的反差,显然非常讽刺。

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因为,对于上任以来不断强调“要让美国再度伟大”的特朗普而言,在还没有上任就急着跟全世界各地的巨头企业领导人会面,就是想要拉拢这些企业到美国去投资、创造就业机会,包括中国的阿里巴巴在内,许多企业家几乎都得拿着一张承诺投资美国的支票才能有机会见到特朗普,而从特朗普在镜头前面握手拍肩拥抱、满脸笑容的画面,也可以看出特朗普有多得意自己长袖善舞的生意人本色。



也就是因为如此,在中美贸易战这一局上面,特朗普的生意人本色仍然流露无遗,不断加码提高对中国课征关税产品的金额,在咄咄逼人背后的目的,还是为了要取得更多的谈判筹码。

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美国特朗普政府商务部在美国时间 16 日宣布对中兴实施制裁,确实很难不让人联想到近来方兴未艾的中美贸易战,但从另一个角度来看,特朗普政府的动作,却也让人疑惑:难道禁止美国公司销售产品予中兴,就不会伤到美国企业本身?

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以 DT 君分析中兴目前的软硬件与零部件采购状况来看,美国厂商占其采购比重高达 30% 到 40%,而这只是在美国注册的公司,对于部份公司注册地不在美国,但在业务据点、技术服务据点在美国的公司而言,也同样在美国商务部禁令范围中,因此也无法向中兴销售产品与服务,以此估算,则可能因此受到牵连的美国本土公司、或者是在美国投资设立据点的外国公司,实际数量远比想象更多,影响层面也更大。

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图丨特朗普与硅谷巨头们之间貌合神离


虽说特朗普与美国科技重镇硅谷企业的关系原本就不是太好,甚至可以说是相当恶劣,但从另一个角度来看,许多美国科技企业仍然是花了大钱在华府进行政策游说以维护自身利益,近来最为人所知的例子,就是刚躲过被博通(Broadcom)收购的高通(Qualcomm)。但讽刺的是,高通虽然花了大钱游说让自己免于被敌意并购,但万万没有算到的是,就在一个月之后,特朗普政府掀起的这场贸易战,却还是伤到了自己,而且还可能伤得不轻。

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而这样的状况显然与特朗普上任之初刻意营造的“欢迎来美国投资”的亲切形象不符。就如同阿里巴巴马云所说,如果两个国家能够共同创造良好的贸易环境,不要说创造 100 万个就业机会,创造 1,000 万个都是有可能的,但如果两国贸易环境无法正常运行,那就等于是摧毁了创造更多就业机会的可能性。

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此次中兴遭到制裁当然是因为之前的事件与后来认罪协商,但不可否认的是,在这个时点上爆出这个消息,对于原本就已绷紧的中美贸易关系,不但是雪上加霜,更可能因此掀起新一波的滔天巨浪。


延伸阅读:

美国用芯片一剑封喉,我们的中国芯在哪里?

来源:52RD社区

3月7日早上,一个朋友给笔者打电话:“中兴停牌你知道不?美国政府禁止中兴采购了”。此时笔者的注意力还集中在今年女生节新出的条幅上,不以为然的答道:"看到报道了,估计美国政府也就做做样子吧"。然而两天过后,事件发酵,先有中兴网友爆出,除了不允许采购芯片之外,美国供应商已经全面停止对中兴的技术支持:不再回复邮件,打电话过去,对方说,“你的邮件我就当没看到,电话以后也别打了,否则我会有麻烦。”接着,看到中兴宣布正在配合美国政府申请出口许可,虽然这种申请通常会被驳回。再后来,听说ARM这家英国公司,因为公司大部分研发放在美国,也被迫停止对中兴的支持和商务合作。如此种种,让笔者深吸一口凉气,看来这次美国玩儿真的了。

对于这次事件的反应,有些人认为没什么大不了,努比亚没了高通,不是还有中兴微电子么,用自己的呗。有些人认为,最好全部禁运,此刻正是国产芯片的好机会。但笔者却认为,若美国政府的断货制裁持续过久,会带来中兴乃至整机产业的灭顶之灾。所谓皮之不存毛将焉附,对于国产芯片而言,若失去国产整机厂作应用支撑,又谈何发展机会。所以,目前当务之急是让美国政府尽快解除禁运,度过眼下难关,再图将来。

虽然这些年,国内集成电路产业发展突飞猛进,自给率逐年提高。华为海思最新的麒麟芯片可以和高通骁龙820一比高下;龙芯积累了十多年,也终于可以和北斗卫星一起上天;随便拆开一个蓝牙音箱、机顶盒、冰箱洗衣机,里面的核心芯片已经大部分是国产品牌。但不可忽视的现状是,这些国产芯片的成功应用大多在消费类领域。在对稳定性和可靠性要求很高的通信、工业、医疗以及军事的大批量应用中,国产芯片距离国际一般水平差距较大。尤其是一些技术含量很高的关键器件:高速光通信接口、大规模FPGA、高速高精度ADC/DAC等领域,还完全依赖美国供应商。

进入二十一世纪第二个十年,西方国家遏制中国,限制高技术产品出口中国的瓦森纳协议依然生效。上述几种芯片是限制出口的重灾区。如果想看看中国这几个方向的真实水平,每年查查瓦森纳协议的更新就可以了。而现代相控阵雷达里面,他们都是必需品,只能通过”你懂的”渠道获得。每生产一台国产示波器,里面的ADC都需要美国政府的同意才能进口,同时要承诺不被转做军事用途。打开中兴、华为出产的基站,电路板上除了几颗数字基带芯片是自产的,通信链路上RF,PLL,ADC/DAC乃至外围测量电源电压的芯片都见不到国产供应商的身影。虽然整机厂通过自产基带芯片掌握核心算法,但是,却无法解决被国外芯片供应商“卡脖子”的问题。了解整机产业的人都知道,一台基站假如有100颗芯片,其中只要有1颗被禁运,整台基站就无法交付。就算找到团队重新设计,根据IC研发的固有规律,一颗芯片从设计、测试到量产至少要1年以上,高可靠性的工业级芯片需要时间更长。如果制裁持续1年,这期间中兴的所有产品全面断货,合同无法履行,完全没有收入,结果不言而喻。唇亡齿寒,就算国产ICer们一年后把芯片给中兴做出来,又有什么用呢?这一次,美国政府是捏住了中兴的脉门。

诚然,这些年来中国电子整机行业水平突飞猛进。华为超越爱立信成为世界第一大通信设备公司。逼的其他几家公司只能不断合并,最后中兴得以挤进世界前四。联影、迈瑞等国产大型医疗器械的产品水平直逼GE、飞利浦等巨头。国产雷达完成主动相控阵的跨越式超越,052C/052D、歼16等高性能武器服役,其雷达制式和性能已经直逼美国,超越欧洲和俄罗斯。就在军迷们弹冠相庆,裤衩红的不能再红的时候,不能掩盖的事实是缺”芯”的命门其实一直掌握在美国人手中。

纵览历史,中国电子整机产业的突破其实也是电子技术演进和世界分工变化的结果。电子设备的核心是算法、软件和硬件。算法和软件有其自身的特点,中国人依靠聪明和勤奋容易完成赶超。客户需要一个feature,华为可以连夜派工程师加班编写;都是4G基站,华为可以做到一键配置完成,而对手需要按照操作手册一步步完成。早年的华为靠这些逐步建立起市场优势。而硬件随着IC技术的发展,芯片集成的功能越来越多,实际上技术含量都集中到了芯片中。以前一块电路板上上百个元件,调试和良率都是门槛,而现在变成一两颗芯片。只要你能买到芯片,照着参考电路设计一下,八成能用。除了军用的高端芯片,华为中兴之流几乎可以买到世界上最先进的商用芯片。尽管有瓦森纳协议,但美国供应商们在巨大的利益诱惑面前,也在帮助我们想办法绕过限制。于是,买了一流的芯片,就有了一流的硬件,再加上勤奋铸就的软件和聪明凝聚的算法,打败懒惰的欧洲通信商们就是顺理成章的事情。于是中国成了世界工厂,有着世界上最大的半导体消费市场。但3月7日,美国政府的制裁来了,我们才发现,世界领先的整机产业实际上是建立在沙子一般的地基之上,皇帝的新衣被人扒的一干二净

互联网我们有BAT可以和facebook/google过过招,电子整机有华为中兴可以对抗思科爱立信,IT行业里面为什么独独集成电路,没有能跟美国抗衡的能力呢?这还要从IC设计产业的特点来说起。IC设计相对于互联网和整机设备,有两个重要特点,试错成本高排错难度大。互联网做一个app,可以一天出一个版本,有些bug没关系,第2天就可以修复,试错和修改的成本几乎为零。整机硬件的电路板设计周期在1天到1个月之间,生产周期在3天到2周之间,出了错重新投板费用在几百到几千之间,最多数万块钱。而IC设计,不算架构设计,从电路设计开始,到投片,最少要半年时间。投片送到工厂加工生产,一般要2个月到3个月。最重要的是一次投片的费用最少也要数十万元,先进工艺高达一千万到几千万。如此高的试错和时间成本对一次成功率的要求极高,不得不把流程拖长,反复验证,需要多个工种密切配合,团队中一个人出错,3个月后回来的芯片可能就是一块儿石头。修改一轮,又三个月出去了。

与试错成本高并存的是排错难度大。互联网编个软件,调试起来几乎可以在程序任意地方设断点,查看变量当时的状态或者打出log。硬件电路板上,几乎任何一根信号线可以拉到示波器上看波形。而一颗手指甲盖大小的芯片,里面有上亿个晶体管,而最终能在电路板上测量到的信号线却只有十几根到几百根。如何根据这少得可怜的信息,推理出哪个晶体管设计错误,难度不言而喻。

两大特点导致对IC从业人员的素质要求极高,试错周期长需要逻辑严谨细致的工作态度,排错难度大需要一套科学的实验方法。而这两方面,恰恰是国内教育的软肋。过分重视知识的记忆,而忽略逻辑和方法。所以当软件工程师们靠自己的聪明和勤奋,不断快速迭代的时候,ICer们却经常遇到猪队友的困惑,导致原地打转。加班已经不能再多,却还是一次次的delay,上市时间依然落后。更有很多bug无法找到原因,反复投片实验也无结果,最后只能以项目失败收场。

高难度的产业背后蕴藏的是巨大的利益和商业价值。集成电路被誉为电子工业的粮食,除了对国家和行业安全有着巨大的意义,利润率也随着技术含量水涨船高。芯片本身的材料是二氧化硅,成本极低,上面凝聚的技术就决定了利润。消费类芯片产品一般毛利率在30%~40%,工业用产品一般能在50%~60%以上,更有甚者,以高性能模拟芯片为主的美国Linear公司,平均毛利率能达到90%!很多我们无法设计的芯片,例如高端交换芯片,毛利率都在99%以上。一旦中美开战,即便没有禁运,美国政府利用行政手段把自己电子武器的批量成本压到我们的1/10是分分钟的事情,细思极恐。


尝试突破

我们一直努力,从未放弃。

高校。有些高性能关键器件芯片规模不大,看起来挺适合高校来作为突破的主力军。但多年下来,业内公认是高校的水平不如工业界。这不是中国特有的,美国也这样。这和前述集成电路产业的特点密切相关。高校的优势是出新idea,对于算法这类领域挺合适,仿真实验看到结果快且准,仿出来有效果基本实际就会有效,顶多实现复杂度太高。芯片试错成本高,流程长,参与协作的工种多,任何一个环节出问题,就看不到好结果。能把一个芯片做成业界普遍水平,不掉坑里,就已经不容易,需要多年积累。学生们积累少,纵有好的idea,往往躲不过路上无数的暗坑,还没看到idea的效果,就死在半路了。学校的特长是做更前沿的研究,适合弯道超车。而集成电路恰恰不好弯道超车,尤其是模拟芯片,你不解决100MHz的问题,到200MHz的时候那些问题还在。

仿制、抄袭。军迷们引以为自豪的山寨能力,就是看美军有什么,我们就抄一个。集成电路也可以抄,学名反向设计。虽然芯片很小,电路密度极大,但仍然可以通过显微、照相等方式获得他的全部版图信息,然后复制一份,送到工厂生产,似乎看起来就可以得到一模一样的产品了。其实不然,版图相当于软件编译后的机器代码,可读性很差,无法了解其原理和架构。而版图提取本身存在物理误差和人为错误,尤其对于高性能的模拟混合信号芯片,对工艺又非常敏感,稍有不一致都可能导致芯片性能和良率的巨大差异。而此时设计人员无法了解原理,定位错误犹如一个盲人在大海里捞针。军工研究所普遍采用这种方法,每次反向犹如一场赌博,有时候做出来OK最好,一旦出现问题,基本束手无策。所以多年下来,除了电路比较简单的射频和功放芯片,上述高性能PLL,ADC等关键器件反向成功,能量产装备的例子寥寥无几。

科研项目。国家近十几年来,一直通过863/973/核高基等国家级科研计划对关键器件进行支持,投入巨大。后期也要求工业界和整机厂加入,以解决应用脱节的问题。但这些年下来,真正能量产并转化为实际产品的成果寥寥。究其原因,一个是目标脱节。IC界有个说法,实验室测试通过只是迈出了一小步,到量产还有巨大的工作量。科研项目只需要在评审的时候能够提供几颗样片,演示出所需性能即可拿到尾款。而工业级应用需要在各种温度和环境变化条件下保持性能稳定,以及解决批量生产的良率问题。如何保证量产是需要从设计一开始就考虑的,有些科研单位选择的架构本身就决定了成果只能交差,而不能量产。二是指标脱节。科研项目的立项单位不考虑国内实际水平,盲目追赶世界领先水平。不管上一周期的项目是否完成,今年的指标一定要更近一步。申请单位恶意竞争,不考虑自身实力,申请时竞报指标,谁提的指标高谁拿到项目,才不管2年以后如何交差。这样的制度下,本来按照已有技术积累,做100MHz还能量产,指标竞价完成后目标变成500MHz,最后谁都搞不定。

人才引进。2000年前后,国家利用人才政策吸引海外留学人员归国创业。这期间有陈大同、武平回来创立了展讯,魏述然回来创立了锐迪科等一批国产IC设计公司。这批公司一开始也许有想做工业级产品、关键器件的雄心,但很快发现产业环境不合适,中国整机还没有强大到今天华为中兴的地位,市场容量小,技术可靠性要求高,design-in周期长,所以这批中成功活下来的这批企业都是靠消费类市场和08年附近一波中国山寨手机热潮完成了原始积累,进入良性循环。然而对于引入工业级、关键器件的人才就没有那么一帆风顺。

首先合适的人选就非常少。例如在美国,由于瓦森纳协议的限制,华人无法进入ADI/TI等公司最核心的ADC产品研发部门,即使在他们设立在中国的研发中心,大陆工程师可以通过网络看到绝大部分母公司的设计,但高性能的ADC产品除外。这简直是90年代气象局被玻璃房子锁住超级计算机的另一个翻版。

  2009年从美国ADI公司回来了一位李博士,通过非法手段带回了高性能DAC产品的版图,一下子提高了国产DAC产品的性能指标。但2013年事件被曝光,遭到ADI和美国政府的抗议。李事件导致美国政府对华人参与关键器件研发的控制更加严格,并对往来中国的留学生进行更严格的审查,相继查出Vanchip剽窃RFMD事件和天大教授张浩被FBI诱捕事件,不论是真是假,对海外留学生归国从事关键器件研发造成了心里阴影,很多人为了保住往来美国的人身自由,放弃参与国内高性能的关键器件研发工作的机会。

于此同时,在国际市场上华为中兴需要遵守国际知识产权的游戏规则,李的方法和产品无法被正规整机厂采用,实际上并没有解决工业界的问题。相反华为中兴对引入国产供应商在知识产权上更加担心,要求国产厂家自证清白,有的甚至到了要求国产供应商的创始人不能有ADI/TI履历的夸张地步,进一步导致国产替代进度的严重落后。最后,在没有知识产权问题的军用领域,由于受2013年被曝光的影响,到目前还没有看到李博士的产品被装备使用,甚是可惜。

整机厂自己努力。国内真正算在高性能关键器件领域有所突破的应该只有华为旗下的海思了。海思因为有华为不计成本的投入,麒麟的成就众所周知,在高速光通信及交换芯片上也有突破,已经在慢慢从低端蚕食broadcom等多年来构筑的技术壁垒。但之前任总的一篇讲话中,给海思的定位是备胎,任总要求华为一定要用最好的器件给客户提供最好的性能,海思做不到性能最优就不采用。实际上这个思路,笔者觉得是有问题的。芯片行业有个特点,很多问题在实验室是测不出来的,必须在大规模应用的时候才能发现、改进和提高。如果一看指标不好就不用,那永远没有机会发现问题,那这个备胎永远是个纸糊的,一上路就碎。实际上,正是华为终端部门被要求捏着鼻子也要用K3V2,才成就了今天的麒麟。

国家层面也看到了上述问题,2013年9月国务院副总理马凯调研集成电路产业,随后国家出台了新的集成电路产业振兴规划。改为成立产业基金,通过股权投资的方式对集成电路企业进行帮助。同时以紫光为首的国内民营资本结合政府基金,开始了国际市场上的疯狂扫货。展讯、RDA、OmniVision等企业纷纷被收归旗下。但时光转到2015年,紫光和大基金系的扫货开始遇到障碍,收购美光,西数,试图以此突破nandflash产业遇挫,华润报价Farchild被拒。连飞利浦照明业务的收购也因为美国政府担心功率半导体技术外泄而终止。回过头来看,除了展讯这类本来就是国内公司、OmniVision本来就是华人公司,国家通过收购的方式并未采购到货真价实的核心技术,更不要说可以有军事用途的射频、ADC等关键器件技术,可以断定美国人是不可能卖的。

如何破局?

对于突破集成电路高性能关键器件,笔者认为有三个因素:有足够的资金支持,有整机厂的通力合作和有耐心的团队。

  资金怎么解决,“十八大”要求让市场在资源配置中起决定性作用。芯片研发是高投入高风险,最后运气好才有高产出。现在政府通过大基金的方式来决定资源分配,并不一定总能选中最后的胜利者,而且有国有资产保值增值的压力,道德风险,都会让其投资行为走形。另外,国资的大规模投入还会造成挤出效应,减少民营资本在产业中的投入量。

笔者认为最好的方式还是吸引民间资本。民间资本只要有足够大的市场,足够大的利润,他就会心动。而一开始团队技术水平跟先进水平有差距,无法参与全球竞争,可以攫取的市场规模必然没有那么大。这个时候应该是国家出马,通过补贴和奖励整机厂商的方式,在不损害整机厂家成本竞争力的前提下,在初期允许国产芯片商卖一个高价,获得超额利润,弥补巨额研发的投入,吸引民间资本进入。后期,根据芯片累计装备的数量,逐步减少补贴,最后达到市场定价,进入国际市场参与竞争。这种政策好处是钱肯定都花到有竞争力的市场主体中,谁最后装备,谁做的东西能用,就补贴谁。当然要注意防范骗补的问题。

至于研发风险和选择错误风险,让民间资本来去承担。民资花自己的钱,自然会慎重选择团队,即使研发失败,也能坦然接受。这样一份国家补贴,可以吸引多份民间投资,只要其中一份儿成功量产,国家就赚到了。

当然所有的前提是我们还有一个强大的,有国际竞争力的整机产业。只有他们,才有动力去试用还在襁褓中的国产IC。笔者在推广国产IC的过程中,最感动的就是这群整机厂家的技术人员,不需要任何的利益驱动,他们是发自内心的愿意去帮助国产IC,有时上司都允许放弃了,他们还加班加点帮助国产供应商查找问题。

  塞翁失马,焉知非福。也许多年后回过头来看,这次中兴事件对国产IC产业是个转折点。但不管怎样,当下真心希望他能度过难关。


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